協会員の投資勧誘


(この合成音声はPPT2voiceを使用して作成しました。http://ppt2voice.jp/
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(用語解説)
日本証券業協会の協会員(証券会社等)は、顧客の投資経験、投資目的、資力等を把握し、顧客の意向と実情に適合した投資勧誘を行うように努めなければならない。これを適合性の原則という。

協会員は、顧客管理の適正化を図る観点から、有価証券の売買等を行う顧客の顧客カードを備え付けなければならない。顧客カードには、氏名、住所、職業の他、投資目的、資産状況、投資経験の有無等が記載される。本籍地は含まれない。

 

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