取引態様の明示義務、名義貸しの禁止


(この合成音声はPPT2voiceを使用して作成しました。http://ppt2voice.jp/
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金融商品取引業者には、取引態様の明示義務と名義貸しの禁止という規制が課されています。

取引態様の明示義務: 金融商品取引業者等は、顧客から注文を受けたときは、あらかじめその顧客に対し、自己がその相手方となって売買を成立をさせるのか、媒介、取次ぎし、もしくは代理して行うのかを明らかにしなければならないというもの。

名義貸しの禁止: 金融商品取引業者等は、自己の名義で他人に金融商品取引業を営ませることは禁じられている。
 

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