役員の兼務規制、誠実・公正義務、適合性原則


(この合成音声はPPT2voiceを使用して作成しました。http://ppt2voice.jp/
実際の講座は、合成音声ではなく、先生のビデオ講義になります。下記サンプル動画をご覧ください。)

金融商品取引業務に関する規制には次のようなものがあります。
[1]役員の兼務規制:金融商品取引業(例:証券会社)の役員等・使用人は銀行の役員等を兼任してはならない。

[2]誠実・公正義務:金融商品取引業者とその役員および使用人は、顧客に対して誠実かつ公正に業務を遂行しなければならない。

[3]適合性原則:金融商品取引業者は、顧客の知識、経験、財産の状況および金融商品取引契約を締結する目的に照らして、適当と認められる勧誘を行わなければならない。
 

Contents


講座のサンプル動画・・・証券外務員試験のeラーニング講座の実際の講座から抜粋したのサンプル動画をご覧頂けます。
証券外務員試験の無料問題集・・・証券外務員試験の問題集です。動画で出題、解説をしています。
証券外務員講座eラーニング実況中継・・・実際の動画講座から、ポイントとなる画像をピックアップし、先生の講義をそのままテキストで記載しています。
証券外務員試験によく出る用語解説・・・証券外務員試験によく出る用語の音声付き解説です。
eラーニング講座のお申し込み・・・『伊藤亮太の10日で合格!証券外務員1種』、『伊藤亮太の5日で合格!証券外務員2種』のお申し込みはこちらからどうぞ。